但惩防并举长效机制待完善js333.com,教育是科研

来源:http://www.mypv3.com 作者:智能产品 人气:96 发布时间:2019-11-16
摘要:在知识经济崛起的今天,科技创新成为国家竞争力的关键因素。当前,各国都在加大研发投资力度,以促进经济可持续发展。随着世界范围内科研规模的逐步扩大,科技发展对国民经济的影响

在知识经济崛起的今天,科技创新成为国家竞争力的关键因素。当前,各国都在加大研发投资力度,以促进经济可持续发展。随着世界范围内科研规模的逐步扩大, 科技发展对国民经济的影响日益增强, 同时科研过程中的不和谐音符——科研不端与失范现象也逐年攀升,引起了我国及世界各国的广泛关注。科研不端行为威胁科学诚信,败坏学风建设,导致大量资源浪费和配置低效。若任其泛滥,将消解求真务实的科学精神、侵蚀国家科技创新体系建设。如何遏制科研不端、培育诚信文化,亟待进行系统深入的研究。

科研不端行为已得到一定遏制,但惩防并举的长效机制仍待完善

教育是科研诚信建设的治本之策

爬梳科研诚信研究的

对科研不端行为“零容忍”(关注·改善科技创新“软件”③)

2018年以来,大规模撤稿事件、学术造假等重大学术不端事件频发,震动了科学界甚至整个社会,严重损害了中国科学家的形象,也产生了恶劣的国际影响。如何遏制学术不端行为的发生、加强科研诚信建设已成为全社会最为关注的话题之一。

发展脉络

本报记者 谷业凯 余建斌

近日,来自科技界、学术界和出版界的专家代表聚首由中科院学部科学道德建设委员会主办的“2018中国科学院学部科技伦理研讨会”,不约而同地,专家们都提到了“科研诚信教育”的问题。

对科研不端及科学越轨行为的研究可上溯到19世纪。人们对这些相关术语的界定尚未达成共识,学界通常将严重违背科学诚信原则的行为视为科研不端或科学越轨。20世纪末,随着循证决策的进一步推广,国外逐渐兴起了对遏制科研不端和培育科研诚信的实证研究。近年来,管理学科与经济学科的学者对该议题的研究,使得科学计量和统计建模相结合成为该领域的研究热点之一,研究内容涵盖科研不端的趋势变化、特征、动因及学术影响力后果。

诚实守信是从事科研的准则和基础,也是评价科学研究价值的前提。近年来,我国高度重视科研诚信建设,相关部门和科学界分别设立了有针对性的规定和学术道德规范,科研学术不端行为得到一定遏制。然而,在一些地方和单位,惩防并举的长效机制仍待完善,违背学术诚信规范的现象还没有完全消失。

科研诚信教育缺失

相较而言,培育科研诚信、遏制科研不端作为一个研究专题进入我国较晚,在深度和广度上都比较落后。国内学界已有分析主要关注科研不端现象及影响、科研不端行为成因及对策,或对国外科研不端研究和防范机制进行综述。例如,早期研究从零散的重大科研不端案例出发,对科研不端现象和危害进行描述。在科研不端产生的内因和外因方面,一些学者认为道德失范和不当科研评价体系是产生学术不端行为的机制根源,导致了部分科研学者故意或被迫或潜意识地实施学术不端来获取个人利益最大化。在科研不端的防治层面,一些学者提出建立学术失范的备案与追惩制度,呼吁加强政府介入、实施科研不端行为“连带责任制”,号召编辑真正履行好学术“守门人”的职责,使得造假者在学术发表上无立锥之地。还有学者借鉴西方做法,提议设立科学求实办公室、加大法律规制,以防止和减少科研不端行为的发生。

科研学术不端行为有什么危害?应当“零容忍”还是“适当宽容”?怎样建立诚信规范的长效机制?记者采访了相关专家。

“当前,仍有一些科研人员对科研道德和学术规范不甚了解,缺乏全面系统的培养。”中国科学院学部科学规范与伦理研究支撑中心执行主任李真真在接受《中国科学报》记者采访时表示。

值得一提的是,国内该议题的研究目前仍是规范性分析居多,实证研究较少。但近年来一些中青年学者开始使用期刊撤稿、撤项、问卷等实证数据,分析科学态度、不端行为及环境之间的关联,一些跨学科的新型研究方法开始运用到该研究议题。例如,基于中国科协的四次全国科技工作者状况调查问卷,分析科技工作者对科研不端的态度与感知;聚焦某城市或部分高校科研工作者,进行小样本半结构化问卷访谈;通过仿真模拟来探析个体特征对科研人员行为选择的影响。

科研诚信建设取得一定成效,但侵害学术肌体的不诚信行为仍未完全杜绝

早在2011年,中国科协就曾做过相关调查,结果表明,近四成科技工作者对科研道德和学术规范缺乏了解,近半数没有系统学过科研规范知识,相当数量的研究生科研诚信意识淡薄。

近年来,我国科研产出大幅增长,支撑引领经济社会发展的作用不断增强,但在科研诚信和学术风气方面也出现了一些不容忽视的问题。

近年来,情况虽有改观,但形势依然严峻。学生通常在传统的科研实践当中接受行为教育,以师长“言传身教”的方式学习规范,但这样显然是不够的。“现在遇到了很多科研诚信方面的问题,说明了我们教育的滞后。”李真真说。

2017年,国际期刊《肿瘤生物学》将107篇中国作者论文集中撤稿,引起广泛关注。经核查,在涉事论文中,101篇存在提供虚假同行评议专家或虚假同行评议意见问题,学术评议认定其中9篇存在内容造假,486位涉事作者不同程度存在过错。科技部为此专门举行了新闻发布会,对外通报调查结果和处理情况。

“科研诚信与年轻人的教育是息息相关,然而遗憾地是,我国诚信教育严重缺失。”《浙江大学学报A/B》前总编、中国高校科技期刊研究会副理事长张月红告诉《中国科学报》记者。

“科研学术不端行为不仅完全背离了唯实求真的科学精神,而且严重挫伤了科研人员创新积极性,损害了我国的科研生态环境。”中国科学院创新发展研究中心主任穆荣平认为,如果不及时加以有效遏制,将引发科研浮躁风气蔓延,滋生日益增多的投机行为,甚至会对我国科技事业的长远发展带来负面影响。

从全球诚信意识分布来看,中国落后于发达国家。国际出版伦理委员会数据显示,其会员来自6大洲96个国家,共有12095家会员,中国作为全球科技论文发表数量最多的国家,却只有寥寥的349个会员。此外,全球最大的同行评审期刊文摘和引文数据库——scopus数据库数据显示,110多份与科研诚信和科技伦理相关的期刊中,没有一份来自中国。

多年来,相关部门在科研诚信建设方面不断探索,形成了不同层次的制度安排。例如,国家自然科学基金委自2003年起试行监督组进驻项目评审会制度,科技部联合相关部门在2007年建立了科研诚信建设联席会议制度,教育部的《高等学校预防与处理学术不端行为办法》2016年9月正式在全国各高校施行。

“这反映了国内的科研诚信意识比较淡薄”,张月红说,“我们不能只喊口号,要建设科研诚信,需要办以科研诚信和伦理为主题的期刊,随时报道案例,给年轻的学术和科研人员一些可借鉴的经验或教训。”

去年1月,中办、国办印发的《关于深化职称制度改革的意见》提出对学术造假实行“一票否决制”,对违纪违规行为取得的职称,一律予以撤销。今年1月国务院发布的《关于全面加强基础科学研究的若干意见》要求抓紧制定对科研不端行为“零容忍”、树立正确科研评价导向的规定,加大对科研造假行为的打击力度,夯实我国科研诚信基础。

中国农业大学情报研究中心主任赵勇课题组梳理了1980-2017年我国中央政府和各部委机关发布的共102项科研诚信政策后发现,政策多侧重事后管理,而对事前的科研诚信教育强调不够,仅有24项。

这些规章制度的设立使科研诚信建设得到了进一步加强,“零容忍”“一票否决”等成为高频词。一些科研单位也迅速结合自身实际进行细化,如中科院科研道德委员会日前发布《关于在学术论文署名中常见问题或错误的诚信提醒》,针对论文署名失范事件和科研不端举报实例而制定,实用性和指导性很强。截至2017年底,中科院87%的单位建立了处理科研不端的相关制度,另有5%的单位发布了“吸金期刊”等负面期刊名单,维护了良好的科研风气。

认识提高 但资源不足

“我国的科研诚信制度建设在三个方面取得了成效,一是形成科研诚信规范体系,包括相关法律、部门法规和管理政策;二是设立了科研诚信管理制度,包括专门委员会、审查委员会制度等;三是建立了科研学术不端行为查处机制。”中国科学院科技战略咨询研究院研究员李真真介绍说。

科学行为规范主要在系统的科学训练和科技实验过程中获得,但由于各种原因,这种系统的传承方式被打断。需要指出的是,伴随着国家政府部门、科学共同体与公众对学术行为失范、科研不端行为的高度关注,人们越来越意识到加强科研诚信教育的重要性。

惩治、预防、保障各个环节仍有不足,外部灰色产业链也在推波助澜

今年6月5日,中办、国办联合印发了《关于进一步加强科研诚信建设的若干意见》,其中对加强科研诚信教育和宣传提出了特别要求:将科研诚信工作纳入日常管理,在入学入职、职称晋升、参与科技计划项目等重要节点必须开展科研诚信教育。

一系列维护科研诚信的措施出台,为何科研学术不端行为仍然没有得到根治?在李真真看来,科研诚信体系的建设一般呈现“惩治—预防—保障”三位一体的格局,在这三个环节仍然存在不足,导致科研诚信规范和治理有时会陷入被动。

在李真真看来,虽然科研诚信规范教育日益受到我国政府和学界的重视,但仍然存在制度化教育缺位和不到位的问题。

惩治方面,在一些主管部门及研究机构针对科研学术不端行为的查处规定中,被纳入的违规行为与提出处罚措施之间没有明确的对应关系,使惩治措施缺乏可核查性和可操作性。“关于哪种不端行为或何种程度的不端行为应当受到何种处罚,没有明确的规定,这就给实际处理造成困难。”李真真认为,在处理过程中,管理部门缺少主动、程序化的应对机制,部门之间的措施缺乏衔接,科研机构和专业学会主体责任弱化,从而未能建立起一套公平透明的查处程序和规则。

在我国高校,科研诚信和规范通常在“入学教育”、《入学手册》中提到,或者部分老师会在课程第一节课进行“温馨提示”。中科院院士翟婉明表示,至少在研究生阶段,应该专门开设讲授学术规范、科研诚信内容的选修课甚至必修课。

预防方面,自律是科研诚信的内在要求,但科研诚信规范教育不到位的问题依然存在。一项面向我国科技工作者的调查显示,近四成被调查者表示自己对科研道德和学术规范不甚了解,近一半的被调查者表示没有系统学习过相关知识。李真真认为,“科研诚信教育的缺失,往往会导致科学道德精神和行为规范难以内化为科学实践主体的内在价值追求。”

但问题又来了,讲什么?谁来讲?怎么讲?参考书是什么?“教育资源匮乏成为我国科研诚信规范教育的一大瓶颈,师资严重匮乏造成大学设立科研诚信课程的困难”,谈及原因,李真真表示,长期以来,科研诚信教育囿于思想政治教育的模式当中,效果达不到。

保障方面,穆荣平认为,由于一些科技管理措施过于简单粗放、科学共同体学术监督评价功能弱化等因素,当前我国科研体系的“量化导向”助推了一些较为功利的行为,主要表现在:重数量、轻质量;重论文、轻研究价值;重个人名利、轻团队合作;重争取资源、轻成果产出;重近期利益、轻远期目标。

在她看来,科研诚信是一套系统的知识体系,不应该是一次性的,以传统的德育教学方式宣讲科研诚信规范,会使得科研规范教育与科学实践严重脱节。此外,有些授课教师、学业导师甚至也未接受过全面专业的科研诚信教育,即使设有相关课程,其授课质量也大打折扣。

“不当的评价与激励机制难以培育倡导负责任的研究,容易引发科研诚信问题。”李真真说。

借鉴经验 培养师资

从近年来发生的论文撤稿事件来看,科研学术不端行为还涉及一些外部因素。2015年英国现代生物、斯普林格等国际出版集团先后4批撤稿,涉及中国作者论文117篇,其中涉及科学基金的28篇论文都委托第三方中介机构进行“润色”并投稿,这些机构在代人投稿过程中虚构同行评议专家信息,向出版社提供编造的评审意见,使低水平的论文得以在国际期刊上发表。

教育重在“防患于未然”,当科研诚信意识和负责人的行为规范内化为科研人员的习惯和自觉行动时,学术不端和学术不当行为可能不复存在。

“这说明在科研诚信领域,一些外部的‘灰色产业链’已形成。”专家认为,对于这些“打着科技服务幌子,行代写代投之实”的黑中介,有关部门要齐抓共管,坚决予以铲除。

事实上,真正有意做出学术不诚信行为的人并非多数,绝大多数尤其是学生和年轻科研工作者并不知道自身行为已经构成学术不当或是学术不端,这也更加凸显教育的重要性。

科研诚信体系亟待“强身健体”,对学术生态中的“病灶”对症下药

在科研诚信教育方面,欧美国家的做法值得我们借鉴。20世纪90年代,美国开始重视科研诚信规范教育,以“预防为先,惩罚为后”的理念推进了科研诚信教育制度化的建设。比如:出版系统性教材、将科研道德和科研规范的内容纳入新生手册以及呈现在校园网站和图书馆网站中等。此外,设置以案例为主的专门课程、专题研讨会和学术讨论会。

即使是少数科研学术不端行为的发生,都会严重损害我国科学共同体的国际声誉和整体尊严。因此,科研诚信体系亟待“强身健体”,并对学术生态中的“病灶”对症下药。

“案例教学让学生记忆更加深刻,教育的形式多样化”,李真真介绍,与国内灌输式课堂不同,国外的课堂有更多的互动,还会在课堂上进行角色扮演,或采取主题夏令营的形式。比如,当实验室中出现学术不诚信行为后,实验室便会聚焦此类问题,组织主任、研究员、学生等进行讨论,“这个过程中,他们对纸面上的规则有了更深入的理解和认识。”

穆荣平认为,遏制科研学术不端行为,可以从三个方面入手:一是资助机构和用人单位要对科研学术不端行为“零容忍”,加大行政处罚力度;二是对于侵占、剽窃他人学术成果或者伪造试验数据以及套取财政经费等严重不端行为,要依法予以严惩;三是强化科学共同体学术评价功能,弘扬科学精神,营造风清气正的学术环境。

教师在教育过程中引路人的角色很关键,建立一支专业化的师资队伍十分重要。李真真表示,国外经验表明,系统化的科研道德规范教育应由做该研究的人来做,他们不仅熟悉科研道德规范的内容,也懂得如何传授相关知识。

李真真认为,要充分发挥科学共同体内部管理的作用,厘清行政管理与学术管理的制度内涵,改进和完善科研组织的治理结构。科技管理部门要从体制机制、治理结构和文化认知出发,对科研诚信问题系统地加以考虑,完善整套规则。“我们现在关注到了科研诚信问题,相关部门的应对之快也得到了社会认可,但这只是对于问题后端的处理,而对问题前端的治理要复杂得多。相比之下,目前实际的举措仍然较为滞后。”李真真说。

“唯有年轻人在教育上成功,才有诚信社会在未来的成功。”在张月红看来,事后惩戒固然重要,但从一开始就教育科研工作者诚实守信而非谋取利益,这才是遏制学术不端的治本之策。

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